Regulamentação De Manipulação De Fraude Calforex

Regulação do mercado O departamento de regulamentação do mercado da FINRAs supervisiona e regula a negociação de balcão (OTC) de títulos cotados e não cotados em bolsa para o cumprimento das regras FINRA e das leis federais de valores mobiliários. O Regulamento do Mercado também presta serviços regulatórios aos mercados de ações e opções operados por outras organizações de auto-regulação. O departamento monitora aproximadamente 99% do mercado de ações e aproximadamente 70% do mercado de opções. A chave para o mandato da FINRA de manter a integridade do mercado é uma regulamentação eficaz e imparcial, que protege os investidores e outros participantes do mercado e aumenta a confiança dos investidores nos mercados. O Regulamento do Mercado cumpre este mandato com sofisticados programas de vigilância, exame e execução. As unidades de vigilância analisam a atividade de negociação para determinar se as empresas não cumpriram os requisitos regulamentares. A unidade de exame realiza revisões no local das empresas de conformidade com as normas FINRA e as leis federais de valores mobiliários. A seção legal é responsável pelo programa disciplinar. Além disso, o departamento remete assuntos para a Securities and Exchange Commission quando o participante do mercado sob investigação não é membro do FINRA. Vigilância O departamento opera programas de vigilância entre mercados e equidade únicos. Empregando tecnologia avançada, esses programas coletam e integram dados comerciais em trocas e sistemas comerciais alternativos para detectar padrões de negociação não visíveis anteriormente. Em essência, a visão de FINRA é de um grande mercado virtual, em vez de um patchwork desvinculado de mercados individuais. A tecnologia altamente sofisticada permite que a FINRA analise mais de 37 bilhões de eventos de mercado todos os dias. O regulamento do mercado controla os pedidos a partir do momento em que são colocados, à medida que se deslocam pelos mercados e são executados. O departamento combina esses dados de pedidos com dados de mercado das trocas e sistemas comerciais alternativos para gerir uma ampla variedade de padrões de vigilância para procurar atividades abusivas, incluindo camadas, falsificações, jogos de algoritmos, vendas de lavagem, marcação de fechamento e abertura, corrida. O programa de exames de exame de mercado de exames é projetado para complementar o programa automatizado de vigilância com exames focados na atividade de mercado. O programa de exame analisa a forma como as empresas lidam com ordens, incluindo a forma como mantêm as informações da ordem e outras informações confidenciais do cliente e a qualidade da execução. Além disso, os examinadores de departamento analisam as empresas de conformidade com as regras de negociação, obrigações de relatório. O programa também avalia determinadas condições financeiras e operacionais das empresas. Legislação Legal Regulamentação do mercado A seção legal é responsável por trazer ações disciplinares formais contra as empresas e suas pessoas associadas, concentrando-se na negociação e na qualidade dos casos de mercado. A Seção Jurídica prevê os casos gerados pelas unidades de vigilância e exame dos departamentos e traz cerca de 400 ações disciplinares formais a cada ano. O Regulamento de Mercado de Clientes de Intercâmbio fornece serviços de regulamentação para os seguintes mercados de ações e opções: BATS e Direct Edge Opções de Boston Opções de Opções de Câmbio de Chicago Exchange International Securities Exchange Miami International Exchange NASDAQ, BX e Phlx A Bolsa de Valores de Nova York, ARCA e MKT Market Regulation também monitora Atividade de negociação em mais de 2,5 milhões de títulos individuais de renda fixa, incluindo títulos corporativos, títulos municipais e títulos garantidos por hipotecas, para potenciais atividades manipuladoras e garantir que os investidores recebam preços justos. Tópicos de regulamentação do mercado Carta de prioridades do exame 2017 A FINRA publica anualmente suas prioridades regulatórias e de exames para destacar os riscos e problemas significativos que podem prejudicar os investidores e a integridade do mercado no próximo ano. Letras de exame direto A FINRA realiza exames específicos, ou varredura, de empresas em áreas de interesse regulatório para coletar informações e realizar investigações. Sweeps ajudam a identificar as respostas regulatórias. Empresas de serviços monetários (MSBs) Se você é um negócio de serviços monetários (MSB), você precisa saber sobre todas as obrigações que se aplicam a você. Isso inclui registrar seu negócio conosco, reportar-nos, manter registros, identificar seus clientes e ter um regime de conformidade. Para iniciar o processo de registro do MSB, preencha e envie o formulário de pré-inscrição. Quem é um negócio de serviços monetários (MSB) Você é um MSB se você estiver no negócio no Canadá para oferecer qualquer um dos seguintes serviços ao público: Negociação de câmbio - Realização de transações onde você troca um tipo de moeda (USD por CAD) para outro. Veja exemplos em que as compras feitas com moeda estrangeira não são consideradas divisas. Diana paga pelo gás e uma barra de chocolate usando uma conta de 100 EU. Ela pede que sua mudança seja dada a ela em dólares canadenses. Isso não seria considerado uma transação de câmbio estrangeiro. Esther paga por um livro de 20 usando uma conta de US 50 e um cheque de 50 US viajantes. Ela pede que sua mudança seja dada a ela em dólares canadenses. A mudança dada para um dos 50 não é considerada moeda estrangeira. No entanto, o montante dado para os outros 50 seria considerado uma troca de moeda estrangeira. - Transferir fundos de um indivíduo ou organização para outro usando uma rede eletrônica de transferência de fundos ou qualquer outro método, como hawala, hundi, fei chien e chit. Acionando ou vendendo ordens de pagamento, cheques de viagem ou qualquer coisa similar - Isso também pode incluir cobrar ou vender cheques de viajantes ou algo parecido. Isso não inclui cheques de cotação feitos a um determinado indivíduo ou organização. Quem não é um negócio de serviços monetários (MSB) Você não é um MSB se você oferecer um ou mais serviços MSB: estritamente como um agente para um MSB. É o MSB para o qual você é um agente que tem que se registrar conosco. Como parte de outras atividades para as quais você é uma entidade relatora. Veja exemplos de quem não é um MSB. Darren transfere fundos como agente da Money Transfer Inc. Ele também usa o sinal da Money Transfer Inc. para anunciar. Embora Darren oferece e anuncia este serviço, ele não é um MSB. É Money Transfer Inc. que é o MSB. Um negociante de valores mobiliários da ABC Investment Advisors Inc. recebe fundos de seu cliente em Euros para comprar títulos canadenses. Embora um tipo de dinheiro seja trocado por outro, isso não seria considerado um serviço MSB porque as atividades dos negociantes de títulos já estão cobertas por suas obrigações como entidade relatora. Suas obrigações